不知道到底未上市股票買賣違法嗎?本篇文章的內容將會告訴你,交易未上市股票前要留意哪些注意事項,避免你交易到違法的未上市股票,不只虧錢,還有可能要負擔法律的責任。
有時候投資人為了要賺取暴利,所以會選擇交易未上市股票,如果賠錢但買到的是合法股票還沒關係,但如果賠錢還違法,那真的是賠了夫人又折兵。
未上市股票因為監管沒有那麼嚴格,所以許多公司都會透過行銷專員,不斷地向投資人推銷未上市的股票,並用高報酬來引誘投資人,有些未上市的股票甚至不符合法規規範。
未上市股票買賣注意事項一、什麼是未上市股票買賣
未上市股票是指未在公開市場上給不特定大眾交易的公司,簡而言之,未上市股票無法在公開的上、市櫃市場上交易。
通常未上市股票的銷售,都是由這些未上市的公司透過行銷人員或廣告,吸引投資人買進,但財務資訊較不透明。
推薦閱讀:想利用未上市股票買賣換取高獲利,這 3 件事你得先注意!
未上市股票買賣注意事項二、交易未上市股票是否違法
如果銷售的管道並不是來自政府核可的券商,通常這種未上市股票的銷售都是違法的,證券交易法第二十二條規定,出售所持有之公司股票,而對非特定人公開招募者,須先經證期會核准或向其申報生效後,始得為之。
有業者藉由媒體刊登廣告向不特定人公開招募,經法院認定該業者違反證券交易法第二十二條規定,並應受證券交易法第一百七十五條之處罰。
未上市股票買賣注意事項三、未上市股票缺點與風險
受監管較少,財務揭露不透明 | 通常未上市的股票,在財務報表的揭露上並沒有像上市股票來得那麼嚴謹,也就是說你根本不太了解這家未上市的公司經營本質為何。 可能只能從有限的公司資訊來判斷這家公司是不適合投資,或是藉由當初跟你募資的人的信用,來評斷這家公司是否可以投資的依據。 |
交易量少,流動性差 | 流動性是未上市股票一個非常大的交易風險,因為未上市股票不能在市場上公開交易,所以當你想要賣出未上市股票的時候,只能靠私人關係找尋賣家,不過現實的狀況是你很難有適當的管道賣出你手上的未上市持股。 當流動性消失的時候,你只能運用大幅的折價來尋求兜售的可能性,為了要賣出股票,可能會把你賺到的價差都賠在流動性之中,甚至會讓你的本金全部歸零,股票變成壁紙。 |
推薦閱讀:上市、上櫃跟興櫃股票是什麼?看懂 3 大股票的特點,才不會被當韭菜
結語:未上市股票買賣需找合法機構,也要小心未上市股票的交易風險
投資人如果想要購買未上市股票,一定要找合法的機構交易,否則可能會造成自己的權益受損,甚至會讓你血本無歸,按照證交法、公司法等規定,沒有經過許可的機構是不能從事招攬及交易未上市股票。
除了要找合法的機構外,投資人也要留意未上市股票本身的風險,因為流動性跟公司財報揭露的程度都不好,所以有可能會有資訊不對等及折價的風險。
相關新聞摘錄:
未上市股票吸金詐騙爭議又一樁!號稱靠先進技術打進鴻海 MIH 電車聯盟的神匠創意公司,以交大(現為陽明交大)光電研究所創所教授謝正雄獨家開發感測器、紅外線感應技術為號召,該公司股票竟仿效電影《華爾街之狼》,由業務員靠電話叩客、街頭行銷兜售,跟投資人約在便利商店交付股款,去年增資,業務還宣稱股價可望飆破 280 元, 2 年多來,神匠股票已吸金破億元,至今上櫃遙遙無期,謝正雄早已退出神匠公司,業務員也失聯,投資人認為被騙,日前已組自救會提告,全案由台北地檢署等單位偵辦中。
近年來在媒體刊登不少利多資訊,被吹捧有望成為業界新寵的神匠公司,上月 13 日舉行股東會,現場卻出現 10 多名小股東集結抗議,擔心幾百萬元血汗錢換來的股票淪成壁紙,要求公司高層,「還錢!」「不要再騙了!」
-出自 YAHOO 新聞 【光電教父捲吸金】打交大光電教父名號賣未上市股 小股東怒噴神匠創意吸金逾億
參考資料