未上市股票買賣違法嗎?交易前要留意的 3 大注意事項

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不知道到底未上市股票買賣違法嗎?本篇文章的內容將會告訴你,交易未上市股票前要留意哪些注意事項,避免你交易到違法的未上市股票,不只虧錢,還有可能要負擔法律的責任。

有時候投資人為了要賺取暴利,所以會選擇交易未上市股票,如果賠錢但買到的是合法股票還沒關係,但如果賠錢還違法,那真的是賠了夫人又折兵。

未上市股票因為監管沒有那麼嚴格,所以許多公司都會透過行銷專員,不斷地向投資人推銷未上市的股票,並用高報酬來引誘投資人,有些未上市的股票甚至不符合法規規範。

未上市股票買賣違法
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未上市股票買賣注意事項一、什麼是未上市股票買賣

未上市股票是指未在公開市場上給不特定大眾交易的公司,簡而言之,未上市股票無法在公開的上、市櫃市場上交易。

通常未上市股票的銷售,都是由這些未上市的公司透過行銷人員或廣告,吸引投資人買進,但財務資訊較不透明。

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未上市股票買賣注意事項二、交易未上市股票是否違法

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如果銷售的管道並不是來自政府核可的券商,通常這種未上市股票的銷售都是違法的,證券交易法第二十二條規定,出售所持有之公司股票,而對非特定人公開招募者,須先經證期會核准或向其申報生效後,始得為之。

有業者藉由媒體刊登廣告向不特定人公開招募,經法院認定該業者違反證券交易法第二十二條規定,並應受證券交易法第一百七十五條之處罰。

未上市股票買賣注意事項三、未上市股票缺點與風險

受監管較少,財務揭露不透明通常未上市的股票,在財務報表的揭露上並沒有像上市股票來得那麼嚴謹,也就是說你根本不太了解這家未上市的公司經營本質為何。

可能只能從有限的公司資訊來判斷這家公司是不適合投資,或是藉由當初跟你募資的人的信用,來評斷這家公司是否可以投資的依據。
交易量少,流動性差流動性是未上市股票一個非常大的交易風險,因為未上市股票不能在市場上公開交易,所以當你想要賣出未上市股票的時候,只能靠私人關係找尋賣家,不過現實的狀況是你很難有適當的管道賣出你手上的未上市持股。

當流動性消失的時候,你只能運用大幅的折價來尋求兜售的可能性,為了要賣出股票,可能會把你賺到的價差都賠在流動性之中,甚至會讓你的本金全部歸零,股票變成壁紙。

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結語:未上市股票買賣需找合法機構,也要小心未上市股票的交易風險

投資人如果想要購買未上市股票,一定要找合法的機構交易,否則可能會造成自己的權益受損,甚至會讓你血本無歸,按照證交法、公司法等規定,沒有經過許可的機構是不能從事招攬及交易未上市股票。

除了要找合法的機構外,投資人也要留意未上市股票本身的風險,因為流動性跟公司財報揭露的程度都不好,所以有可能會有資訊不對等及折價的風險。

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-出自 YAHOO 新聞 【光電教父捲吸金】打交大光電教父名號賣未上市股 小股東怒噴神匠創意吸金逾億

參考資料

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大數據操盤祖師爺 Dr.蔡

曾任職元富期貨總經理,累積證券、期貨交易經驗已30餘年。

曾因在股海跌倒,賠光身家,後來靠著自創的「大數據投資術」,在9年內賺回千萬,成為本土期貨交易與放空第1人。

在各大期貨商打滾多年後,將經驗融會貫通,獨創大數據當沖獲利術,操作簡單好上手,更能提高獲利率。

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